多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前，中国证监会海南监管局连发4张罚单，直指瑞达期货海南分公司的多项违规行为，包括互联网业务管控不到位、营销人员管理和考核机制缺失等。依据规定，瑞达期货海南分公司被采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库；该分公司负责人、副总经理及业务主管，也均被出具警示函。

2024年以来，期货行业监管保持高压态势。据统计，仅期货公司主体遭监管部门处罚的案例就多达约20起。其中，互联网业务管控问题成为重灾区。

业内人士认为，在行业竞争愈发激烈的背景下，互联网营销成为期货公司获客的一种主流方式。但由于期货行业的特殊性质，监管机构对期货公司的合规性要求非常高，合规监管比其他行业更为严格。虽然互联网渠道有可能带来巨大流量和潜在客户，但同时也带来合规风险。因此对于期货公司来说，如何平衡业务发展和合规风险成为了一个重要的问题。

瑞达期货连吃4张罚单

海南证监局《关于对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：

一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。

海南证监局认定，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第五十七条、第六十条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条、第八条的规定。根据相关规定，决定对瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

另外，瑞达期货海南分公司负责人陆丽丽、副总经理李敏、业务主管贺小龙，也因为对分公司上述违规行为负有责任，均被海南证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

公司2023年业绩下滑

2019年9月5日，瑞达期货在深交所上市，是继南华期货后国内第二家A股上市的期货公司。2023年，公司的分类监管评级为A类AA级。

根据年报，瑞达期货2023年实现营业收入9.26亿元，较上年下降56.01%；实现归属于上市公司股东的净利润2.44亿元，较上年下降16.95%。公司表示，因市场行情不及预期、手续费竞争日趋激烈、风险管理业务规模缩减、资产管理业务、基金销售业务受底层资产行情影响业绩表现乏力等因素综合影响，公司业绩出现了下降。

分业务看，2023年，瑞达期货经纪业务营业收入6.12亿元，较上年下降4.26%；资产管理业务营业收入0.38亿元，较上年下降44.00%；风险管理业务营业收入2.56亿元，较上年下降81.48%；境外业务营业收入1033.98万元，较上年增长559.45%。

特色业务方面，瑞达期货是全国150家期货公司中仅有的两家拥有公募基金管理子公司的期货公司之一。截至2023年末，瑞达基金共管理4只混合型基金，规模为9391万元。

今年以来，瑞达期货股价整体震荡走弱，年内跌幅约23%。

互联网业务管控成行业重灾区

据记者统计，2024年以来，仅期货公司主体遭监管部门处罚的案例就多达约20起。其中，互联网业务管控问题成为重灾区。

除本次瑞达期货案例外，今年3月，中财期货因通过微信公众号向不特定对象变相公开宣传具体资产管理计划的行为，被上海证监局采取出具警示函的监督管理措施；今年2月，山西三立期货因个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测等行为，被山西证监局采取责令改正的监督管理措施。

业内人士表示，互联网营销具有互动性强、内容丰富、提升品牌认知度和覆盖地域广等优势，在行业竞争愈发激烈的背景下，这些优势为部分期货公司提供了一个低成本、高效率的营销渠道，已经成为部分期货公司营销获客的一种主流方式。

“但由于期货行业的特殊性质，监管机构对期货公司的合规性要求非常高，合规监管比其他行业更为严格。虽然网络直播等互联网营销为期货公司带来巨大的流量和潜在客户，但同时也带来合规风险。因此，对于期货公司来说，如何平衡业务发展和合规风险成为了一个重要的问题。”该人士说。

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