科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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